综述：大模型时代的哪个图表问答工具最强？（结尾附工具列表）

发布时间：2024年03月18日

LLM应用 数据可视化

图表，作为数据可视化的核心载体，一直是洞察发现和决策制定的关键。这几年，大模型的爆发式发展，让自动图表理解这件事儿有了质的飞跃。像LLMs这样的基础模型，不仅在NLP领域大杀四方，也开始在图表理解这块地上深耕细作。这篇综述，就是要把大模型框架下，图表理解领域的最新进展、面临的挑战以及未来的路该怎么走，掰开揉碎了讲清楚。

先说说几个核心判断。我们首先得明确，到底什么是图表理解，它的核心问题是什么，以及要深入这个领域，需要哪些基础构件。搞清楚了这些，再看具体的任务和数据集——包括事实问答、开放域问答、标题生成、图表到表格转换、事实核查等等，顺带说说评估标准和用的资源。之后，我们会深入建模策略，聊聊分类方法和生成方法两大流派，以及如何用工具给模型“开外设”。当然，各任务现在的顶尖水平（SOTA）和优化空间，也是重点。最后，专门聊聊挑战和未来，比如特定领域图表的理解困难、评估的不足、以及智能体场景下的局限。总而言之，希望这篇东西能给后续顺着大模型这条路推进图表理解的研究，提供一些有价值的指引。

图表类问答基础模块定义

在深入细节之前，先来建立一个共同的基础。一个自动图表问答系统，通常由这几个核心模块构成：视觉编码器、图表表格转换模块、OCR模块、文本编码器、文本解码器。它们各司其职，又彼此协作。

：它的任务是从输入的图表图像里，把视觉特征给提出来，理解图上各种图形元素、文字以及它们之间的空间关系。传统做法是直接用视觉编码器，把图像映射成一个视觉特征矩阵。而最近的一些基于大型视觉-语言模型（LVLMs）的方案，比如ChartLlama和ChartAssistant，则多加了额外的投影层，好让文本和视觉的表示能更好地对齐。

：图表背后的原始数据表，是模型理解图表信息的“底牌”。但现实世界里，这张底牌往往拿不到。所以，很多方法都搞了个“图表到表格”的转换模块，把图表图像里的数据表给“榨”出来。提取出的表格，通常会被线性化成一串标记符。

：识别图表图像里的文字，是理解的必经之路。大多数方法都会用OCR系统来干这活儿，顺便还能拿到每个文字的位置信息，也就是边界框——左上角、右下角的坐标，以及宽和高。

：要理解用户问的问题，得有个文本编码器，把问题文本变成一个查询表示矩阵。这个活儿，一般由Transformer编码器或者预训练语言模型里的词嵌入层来干。同样，提取出的表格也能用它编码成一个表示矩阵。

：解码器负责根据已有的上下文，一个词一个词地把预测的答案给“吐”出来。在现有模型里，上下文通常包括图表表示矩阵、查询表示矩阵，以及/或者提取出的表格表示矩阵。

数据集测试任务类型

为了让大家对后续的内容有个清晰的认识，先统一一下几个关键任务的概念：

• FQA (Factoid Question Answering)
  ：事实问题回答

• OQA (Open-domain Question Answering)
  ：开放域问题回答

• CAP (Captioning)
  ：图表标题生成

• C2T (Chart-to-Table)
  ：图表到表格

• FC (Fact-checking)
  ：事实检查

• FEC (Factual Error Correction)
  ：事实错误修正

• FID (Factual Inconsistency Detection)
  ：事实不一致检测

：这个任务很简单，就是让模型看图回答问题。难点在哪儿？在于模型得真正理解数据背后的趋势和关系。之前的研究主要关注两类问题：事实问题和开放式问题。事实问题的答案往往是名词、动词或副词，比如坐标轴上的数值、趋势是“增加”还是“减少”、变化的“幅度”之类。而开放问题，答案往往是一整段话。

：也叫图表总结，目标是给一张图生成一段描述性的文字。这段文字得抓住数据可视化想传达的核心洞察或信息摘要，不能只是罗列数据。

：这要求模型看懂视觉数据，然后把它转成表格格式。说白了，就是从图表图像里把数据和系列关系给“抠”出来，再用结构化表格呈现。

：这个任务的核心是验证，一个给定的说法到底跟图表上的信息是不是一回事。这对跨媒体查错、防止假消息很有用。目前公开的专门数据集只有ChartFC和ChartCheck。跟通常的事实检查文献不太一样，这两个数据集只考虑“支持”和“反驳”两种标签，忽略了信息不足的情况。这跟图表字幕的事实不一致检测任务基本是一回事，区别仅在于文本输入：图表事实检查用的是人写的说法，而事实不一致检测用的是机器生成的字幕。

：这是事实检查的延伸版。模型拿到一张图和一个可能跟它对不上的字幕，不仅要找出这些事实错误，还得把它们纠正过来，确保修正后的字幕能如实反映图表信息。

实现方案

具体怎么干？主要分两大类：分类方法和模型方法。

局限性很明显，它只能用在词汇表固定或输出是单词标记的任务上。像那种需要大段文字输出的图表理解任务，它基本就干不了。所以，最新的方法清一色都走生成式路线，并且越来越向集成化、端到端可训练的框架靠拢。

说到

，又可以分为三个子类：非预训练模型、预训练模型，以及大型视觉语言模型。这个我们后面会专门聊。

工具增强

工具增强，说白了就是给模型请外援，用来补足它自身能力上的短板，比如视觉表示能力不够。在图表理解这个领域，外援主要干一件事：从图表里把关键信息提取出来，交给更牛的模型去处理。早期的外援是OCR系统，专门用来从图像里抽文字。最近的趋势是转向端到端的预训练视觉-语言模型，比如Donut和Pix2Struct，它们已经可以不依赖OCR了。

性能

从上面的表格能看出来，各任务和数据集上的顶尖水平基本都集中在预训练模型和LVLMs手上。这说明，用更大规模的视觉和语言模型，再配合预训练或者指令微调技术，确实能大幅提升图表理解模型的能力。

另外，那些需要生成长段文本的任务（比如图表字幕生成），显然比那些有标准答案的任务（比如图表问答）要难得多。这也是自然的，毕竟开放生成的难度远高于在既定范围内做选择。

使用生成式模型方法的模型

既然生成式方法是主流，那我们来看看具体有哪些代表性的工作。

非预训练模型

• SciCap: Generating Captions for Scientific Figures.

• Figure Captioning with Relation Maps for Reasoning.

• Chart-to-Text: Generating Natural Language Descriptions for Charts by Adapting the Transformer Model.

预训练模型

• Enhanced Chart Understanding via Visual Language Pre-training on Plot Table Pairs.

• MatCha: Enhancing Visual Language Pretraining with Math Reasoning and Chart Derendering.

• UniChart: A Universal Vision-language Pretrained Model for Chart Comprehension and Reasoning.

• Pix2Struct: Screenshot Parsing as Pretraining for Visual Language Understanding.

工具增强

• DePlot: One-shot visual language reasoning by plot-to-table translation.

• Do LVLMs Understand Charts? Analyzing and Correcting Factual Errors in Chart Captioning.

• Do LLMs Work on Charts? Designing Few-Shot Prompts for Chart Question Answering and Summarization.

• DOMINO: A Dual-System for Multi-step Visual Language Reasoning.

• StructChart: Perception, Structuring, Reasoning for Visual Chart Understanding.

大视觉语言模型

• ChartLlama: A Multimodal LLM for Chart Understanding and Generation.

• MMC: Advancing Multimodal Chart Understanding with Large-scale Instruction Tuning.

• ChartAssisstant: A Universal Chart Multimodal Language Model via Chart-to-Table Pre-training and Multitask Instruction Tuning.

• ChartInstruct: Instruction Tuning for Chart Comprehension and Reasoning.

• ChartX & ChartVLM: A Versatile Benchmark and Foundation Model for Complicated Chart Reasoning.

• FigurA11y: AI Assistance for Writing Scientific Alt Text.

• Chart-based Reasoning: Transferring Capabilities from LLMs to VLMs.

• Visual Instruction Tuning.

• mPLUG-Owl: Modularization Empowers Large Language Models with Multimodality.

• mPLUG-Owl2: Revolutionizing Multi-modal Large Language Model with Modality Collaboration.

• SPHINX: The Joint Mixing of Weights, Tasks, and Visual Embeddings for Multi-modal Large Language Models.

• Gemini: A Family of Highly Capable Multimodal Models.

• GPT-4V.

• Introducing the next generation of Claude (Claude 3).

文中引用的相关研究及其不断涌现的新成果，将持续更新于：https://github.com/khuangaf/Awesome-Chart-Understanding。