SEC起诉媒体公司：未注册NFT销售违法

美国证券交易委员会 (SEC) 最近对一家媒体和娱乐公司提出了指控，称其在2021年10月至12月期间通过出售非同质代币 (NFT) 进行未经注册的证券销售。这家公司是总部位于洛杉矶的 Impact Theory，专门制作娱乐和教育内容，包括多个播客。他们通过销售名为 Founder’s Keys 的 NFT 筹集了近3000万美元，这些 NFT 分为三个级别。

SEC 认为，Impact Theory 鼓励潜在投资者将购买 Founder’s Keys 视为对公司业务的投资。SEC 认定这些 NFT 属于投资合同，因此是证券。由于未经注册就出售这些 NFT，Impact Theory 违反了1933年的《证券法》。SEC 发布了一项停止令，Impact Theory 也同意了这一命令。

根据 SEC 的命令，Impact Theory 被要求支付超过610万美元的非法所得、判决前利息和民事罚款，但他们既不承认也不否认 SEC 的调查结果。此外，公司还将设立一只基金，将资金返还给购买了 Founder’s Keys NFT 的投资者。Impact Theory 将销毁其拥有的所有 Founder’s Keys，并在其网站和社交媒体渠道上发布订单通知。他们还承诺不会从未来在二级市场上销售的 NFT 中收取版税。

根据 NFT 统计数据，两天前，Founder’s Keys NFT 最后一次以1,468美元的价格售出，这是上周10笔销售之一。代币总供应量为13,572个，拥有者有4,620名。Founder’s Keys 只是 Impact Theory 提供的一系列 NFT 中的一种。

SEC 委员 Hester Peirce 和 Mark Uyeda 对这一行动提出了异议，指出这是 SEC 首次涉及 NFT 的执法行动。他们认为 Impact Theory 做出的承诺以及 SEC 命令中引用的承诺不构成投资合同。他们将 NFT 的承诺与收藏品卖家的声明进行了比较，并提出了 SEC 在追查 NFT 案件之前应考虑的九个问题清单。